招金财务公司:“三项机制”推动合规文化建设再上新台阶

时间:2022-11-04 23 字号:

今年以来,招金财务公司认真贯彻落实“规范建设巩固年”活动相关工作部署,以构建“制度建设、教育培训、内控监督”三项机制为抓手,扎实推进合规文化建设,成效显著。

以“制度建设机制”为引领筑牢合规建设基础

公司将制度建设作为夯实合规文化建设基础的一项重要工作。一是公司依据上级监管规范建设巩固年的最新要求出台内部活动方案,对全年合规建设的目标、内容、模式以及奖惩考核等内容进行部署与规范,为合规文化建设工作的开展奠定制度基础。二是进一步完善“四位一体”制度体系建设,出台380万字制度汇编,新增新制度5项,修订制度13项,确保各项制度的合规性。三是通过搭建的信息搜集制度,保障外部出台的新规能够在第一时间在内部传递,并通过制度对比及修订,保障公司合规制度与时俱进,不断筑牢合规根基。

以“教育培训机制”为抓手提升合规管理能

公司常态化开展合规教育培训,不断提升员工合规能力,推动公司合规管理水平提升。一是常态化推行内外部资格证考试制度。通过“理论考试+实操”的形式提高员工的制度理解程度以及岗位专业能力,确保人人持证上岗。二是常态化以团建带动合规建设。公司每月固定开展“敬业、专业、职业”“五步沟通法”“金字塔思维”项目,截至目前形成的近80项规则,从不同角度、不同层次强化了员工的合规管理能力。三是常态化开展应急演练。通过对可能发生风险的各情景进行模拟演练,不断提升员工风险防控能力。

以“内控监督机制”为保障,增强合规建设实效

 

       公司搭建了强有力的监督机制,营造“不能违规、不敢违规、不愿违规”的氛围。一是公司建立的“上级监督下级”的纵向监督和“后手监督前手”的横向监督体系持续发挥作用,保障公司各项风险管理措施落实到位。二是公司继续推行“火眼金睛”奖励机制,所有员工均可将在工作中发现的问题、建议、瑕疵以问题提报的形式上传问题提报平台,并获得一定的物质奖励,以此鼓励人人都是合规员,人人都是风险管理员。三是持续推行“差错责任追究制度”,对出现的差错分别从制度、流程、管理、人员等不同的范围给予问题分析和查找,深挖问题产生根源,从不同的方向予以纠正,预防问题的再次发生,“合规创造价值、合规人人有责”的理念已深入人心。